昨日金融市场短线波动加剧的项目
两只分级基金宣布转型 分级基金几近无人问津
金投基金()09月13日讯,今日(9月12日),中欧鼎利分级债券型基金(简称:中欧鼎利)和长盛同辉深证100等权重指数分级基金(简称:长盛同辉)两只分级基金发布终止上市公告。长盛同辉的场内A、B份额将在9月13日终止上市,中欧鼎利的A、B份额也将于9月15日终止上市。在终止上市后,中欧鼎利分级基金将转型为中欧鼎利债券基金、长盛同辉将转型为长盛同辉深证100(LOF)基金。
长盛同辉基金目前总规模仅为0.26亿元
,中欧鼎利为1.61亿元。这两只基金规模较小,二级市场交易也并不活跃,5月1日分级新规实施后,更有多个交易日交易量为0。
两只分级基金宣布转型
长盛同辉是一只跟踪深证100等权重指数的分级基金,成立于2012年9月13日,场内份额分别为同辉100A和同辉100B。长盛基金今日(9月12日)发布的公告显示,长盛同辉的五年运作期于今日正式到期,场内A/B份额将于明日终止上市,而该基金也将自动转换为契约型上市开放式基金(LOF),基金名称相应变更为长盛同辉深证100等权重指数基金(LOF)。
中欧鼎利分级基金成立于2011年6月16日,包括A/B两类份额。中欧鼎利的基金合同中未做分级运作期的期限规定。2017年7月14日,中欧鼎利发布公告称,将召开份额持有人大会,审议基金转型事项。中欧基金今日发布的公告显示,中欧鼎利的A/B份额将在9月15日终止上市。中欧鼎利分级债券基金将转型为中欧鼎利债券基金。
今日宣布转型的两只基金规模均低于2亿元,其中长盛同辉总规模仅0.26亿元,中欧鼎利为1.61亿元。
长盛基金工作人员表示,长盛同辉规模较小与今年5月初的分级新政有一定关系。5月1日分级新规正式实施后,长盛同辉二级市场的交易量锐减,B份额5月份多个交易日交易量为0。近期,随着基金转型的来临,二级市场交易量又有了小幅回暖。9月12日长盛同辉B份额的成交额达137万元。
中欧鼎利分级基金二级市场交易量也较小。9月份交易量均在100份以内,9月12日收盘时B份额的交易量为6份,9月11日B份额交易量为0。
分级基金沦为小众产品
自5月1日分级新规正式实施后,分级基金的基金规模就一直处于下降趋势。刚刚过去的8月份,分级基金A、B份额规模合计缩水60亿份,总规模跌破800亿份大关。自从5月1日新规实施以来,分级基金子份额规模累计缩水540亿份,缩水比例达四成。
2016年11月25日,上交所、深交所分别发布了《分级基金业务管理指引》,规定自5月1日起,购买分级基金,需满足最近20个交易日名下日均证券类资产不低于30万元。新规实施后,大部分散户陆续从分级基金的交易中退场。
从单只基金来看,有多只分级基金在二季度遭遇了较大比例的赎回。鹏华中证国防基金在二季度被赎回了47.7亿份,规模下降超80%;中海惠利纯债基金AB份额在二季度共被赎回35亿份;招商中证证券、鹏华丰信二季度分别被赎回了35亿份和26亿份。
沪上一家公募向蓝鲸表示:“随着5月1日新规的实施,分级基金会越来越不好做。散户陆续离场,大部分分级只能转型或清盘。”
6月1日,银华永益分级债券基金公告清盘,成为2017年以来第一只清盘的分级基金。此外,也有多只分级基金宣布转型,除了中欧鼎利、长盛同辉外,国金沪深300分级于8月31日终止上市,变更为国金沪深300指数增强基金;鹏华新丝路、浙商沪深300也拟转型为指数增强型基金;华富恒富将转型为华富恒富18个月定开债基;德邦德信变更为德邦德信指数基金(LOF);中海惠丰变更为中海沪港深混合基金。
与清盘相比,转型成为了大多数基金的最终选择,市场人士分析:“转型的话可以利用之前的壳,免去了申报新产品的麻烦。”
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